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华宝创新优选混合型证券投资基金2021年第3季度报告

发布日期:2021-11-29 18:53   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  风险收益特征本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

  除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

  过去三个月0.42%1.94%-3.16%0.88%3.58%1.06%

  过去六个月28.93%1.76%0.66%0.80%28.27%0.96%

  过去一年30.40%1.85%7.36%0.91%23.04%0.94%

  过去三年246.20%1.95%38.03%1.08%208.17%0.87%

  过去五年229.13%1.70%35.87%0.95%193.26%0.75%

  247.99%1.92%100.72%1.19%147.27%0.73%

  注:(1)本基金业绩比较基准为:中证800指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%;

  (2)净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  注:按照基金合同的约定,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比

  例符合基金合同的有关约定,截至2014年11月14日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。

  2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金

  法》及其各项实施细则、《华宝创新优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规

  定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风

  险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中

  央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评

  价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投

  资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定

  和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股

  票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少

  回顾今年前三季度的组合管理,做得好的地方是坚持了自己的方法论,在市场大幅波动中拿

  住了认为具备中长期价值的公司,坚持在以高端制造升级和新兴服务升级为重点的成长性板块里

  做功课。这里面的不少优秀公司给组合做出了较大的贡献。目前来看,仍然有一些子行业和个股

  的市场价值发现还不够充分,相信随着产业的推进和业绩的释放,后续有望给组合带来正向的贡

  从三季度的投资实操上来看,减持了部分短中期估值泡沫较为明显的个股,主要集中在半导

  体等领域。同时,在部分前期跌幅较大同时中长期基本面较好的板块里如医疗服务、消费电子等

  寻找一些具备性价比的公司。另外,三季度在中小市值下沉方面增加了工作投入力度,努力寻找

  投资线索。整体来看,三季度组合仓位保持相对稳定,更多的工作是希望通过精选短中期具备性

  整体来看,在基金组合管理中,基金经理做到了勤勉工作,尽职尽责,以持有人利益为首位。

  坚持基于产业框架自下而上寻找优质成长股的思路,努力为持有人带来良好回报。中长期来看,

  权益资产在中国居民的整体财富配置比重会越来越高,公募基金经理身上的社会责任会越来越大,

  唯有通过持续努力,不断自我进化,方能更好实现为老百姓财富保值增值的职业初衷。

  本报告期基金份额净值增长率为0.42%,业绩比较基准收益率为-3.16%。

  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1300750宁德时代365,800192,312,034.009.68

  2300014亿纬锂能1,503,457148,887,346.717.49

  3603678火炬电子1,928,263136,038,954.656.85

  4002475立讯精密3,530,848126,086,582.086.35

  5603799华友钴业966,85099,972,290.005.03

  6601888中国中免317,95482,668,040.004.16

  7002651利君股份6,174,72379,777,421.164.02

  8002025航天电器1,154,12971,325,172.203.59

  9603501韦尔股份283,00068,658,630.003.46

  10000516国际医学5,968,20067,977,798.003.42

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  创新优选基金截至2021年9月30日持仓前十名证券中的华友钴业(603799)的发行人浙江

  华友钴业股份有限公司因存在以下违规行为:一、存货跌价准备计提未区分不同合同与规格存

  货价格差异,未能反映不同规格存货价格波动的真实情况;二、跨期确认费用;三、关联方资金

  往来的信息披露不完整;四、政府补助的信息披露不及时,固定资产核算不规范、部分制度不完

  善、资金管理不规范;于2020年12月30日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局责令改正的

  创新股票基金截至2021年9月30日持仓前十名证券中的韦尔股份(603501)的发行人上海

  韦尔半导体股份有限公司因未及时披露资产质押情况于2021年5月1日收到中国证券监督管理委

  本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资

  价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金

  投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年

  1赎回2021090649,558.43143,014.110.2500

  2021年8月25日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,李慧勇不再担任公司副总经理。

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各